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中国债券市场国际化应重视违约处理机制

作者：李宇（广发银行金融市场部）
摘要：李宇总经理在圆桌研讨二中指出,货币对内是国家意志,对外是国家利益。人民币国际化应该建立一个包括美元、欧元等其他外币在内的金融市场,提高市场参与者的多元化,提高对全球资本的吸引力。他指出,人民币利率债体现了国家信用和主权信用的关系。

会议论文

普惠金融如何通过保险的方式走进农村

作者：张依漪（人保财险浙江省分公司）
摘要：一、概况普惠金融(Inclusive Finance),又名包容性金融,是指一国持续、有效、全方位地为所有社会阶层和群体提供金融服务,尤其是针对那些并未被传统金融服务覆盖的'三弱'部分,即弱势人群、弱势产业和弱势地区。这一概念最初于2005年由联合国在宣传国际小额信贷年的时候提出,后来相继在2009年G-20匹兹堡峰会和2010年G-20多伦多峰会上被重申和强调,旨在为'三弱'提供相对平等享

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我国商业养老年金的供需困境:基于年金价值和内涵回报的探讨

作者：王晓军，路倩，王琪琦（中国人民大学统计学院）
关键词：商业年金；供需困境；年金价值比率；内涵回报率
摘要：商业养老年金是养老金体系的重要支柱。多年来,我国保险业一直强调'回归保障',大力发展商业养老保险,但商业养老年金的市场份额至今仍然微乎其微。从需求方看,我国由政府主办的基本养老保险所能提供的养老金保障水平并不充分,在人口老龄化压力下,基本养老保险所能提供的养老金份额有逐步降低的趋势,必然需要商业养老年金的补充。另外,我国企业年金采取了个人账户的积累模式,只强调缴费期间的积累,不保证退休后终身的养老

会议论文

互联网保险费率监管的革新与困境

作者：石安其琛¹，涂晟^2,3，曹阳硕¹ （ ¹对外经济贸易大学保险学院；²对外经济贸易大学法学院；³中国政法大学资本金融研究院）
关键词：大数据；保险费率监管；费率注册制；歧视性偏见
摘要：保险费率监管以实现社会福利最大化,减少市场和监管的双重成本为目标。在传统保险中,保险定价存在信息不对称导致的道德风险和逆向选择问题,监管者不得不审批合同和价格条款,以减少市场成本。随着保险业进入了大数据时代,保险定价突破了传统的精算方式,可以在更大的数据范围和维度上施行动态预测,根据个性化风险进行实时调整,降低了信息不对称的负效应。同时,营销场景化和业务流程自动化减少了附加费率,市场成本大幅下降。

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浅议公证在证券公司资产管理项目风险控制中的价值

作者：张鸣（江苏省南京市南京公证处）
摘要：一、问题的提出资本市场中信息不对称和交易对手信用风险的客观存在,使得'受人之托'的证券公司想要'忠人之事'、游刃有余地胜任资产管理事务并不轻松。尤其在当前投资市场普遍习惯资产管理计划'刚性兑付'的背景下,资产管理计划如果'出险',证券公司是否有足够的底气去坦然面对各方质疑,能否自证清白,确实值得深思。从近几年已经公布的证券资产

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以“相对估值风险评价模型”管理股价下跌风险——模型研究及在自营、信用交易业务风险管理中的实践

作者：郭良伟，丁芝兰，李莎，张雅君，韦喆，王方（国都证券股份有限公司）
摘要：一、模型开发背景及简况当前,国内证券公司的相当一部分资产配置在自营证券投资、信用交易(融资融券、股票质押式回购交易等)等业务。通常,自营证券投资业务会保持一定规模的股票敞口,而信用交易业务会以股票作为担保品,如果持仓股票或担保品股票下跌,将会给证券公司带来较大的资本损失。近年来,证券市场的单个股票品种以及整个市场均出现过大幅下跌的情况,给部分证券

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证券公司信用风险监测体系研究——以信用交易业务为重点

作者：张剑宏，邱晓波，朱卓家（东吴证券股份有限公司）
摘要： 2015年6—8月间,突如其来的A股市场的异常波动,让证券公司的信用交易业务,即融资融券、股票质押式回购、股票约定式购回三项业务,经受了严峻考验,也使得证券公司的信用风险管理问题成为行业和监管部门关注的焦点。对于证券公司而言,信用风险主要源于债券投资、融资融券、股票质押式回购、股票约定式购回、衍生品交易等业务。自2012年行业创新以来,伴随着业务的多元化,证券公司在信用风险资产上的配置比例逐

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论证券公司流动性风险的管理

作者：宋宽仁（东海证券合规与风险管理部）
摘要：一、流动性风险的概念《商业银行流动性风险管理指引》(银监发[2009]87号)规定,流动性风险是指商业银行虽然有偿债能力,但无法及时获得充足资金或无法以合理成本及时获得充足资金以应对资产增长或支付到期债务的风险。流动性风险可以分为融资流动性风险和市场流动性风险。融资流动性风险是指商业银行在不影响日常经营或财务状况的情况下,无法及时有效满足资金需求的风险。

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证券公司操作风险管理体系建设初探

作者：黄音磊（申万宏源证券有限公司）
摘要： 2014年2月,中国证券业协会发布了《证券公司全面风险管理规范》(中证协发[2014]36号,以下简称《规范》),对证券公司风险管理能力和水平提出了新的要求,证券行业风险管理进入一个新的阶段。其中,操作风险涉及证券公司各个业务条线和部门,正日益成为证券行业面临的重大风险之一,完善操作风险管理对证券公司提升全面风险管理水平具有重要意义。《规范》要求证券公司对经营中的流动性风险、市场风险、信用风

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事中事后监管与证券公司合规管理模式的转型

作者：印钧（国泰君安证券股份有限公司）
摘要：近年来,在政府简政放权的大背景下,中国证监会逐步推进证券监管转型,提高监管效能,探索建立事中事后监管新机制。按照2015年全国证券期货监管工作会议精神,监管转型意味着监管方法将从过多的事前审批,向加强事中事后监管及实施全程监管转变~①。事中事后监管新机制将对证券公司的经营发展产生直接、重大影响,也将给证券公司合规管理带来重大挑战。当前证券公司合规管理尚不能适应新形势的发展,合规管理的作用和影

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