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会议论文

论资本市场参与者的诚信建设

作者：曹真真¹；徐阳¹；丁鲁¹；张亚同² （ ¹中泰证券股份有限公司；²华中农业大学文法学院）
摘要：古人言:'言必诚信,行必忠正';孟子曾言:'诚者,天之道也;诚之者,人之道也。'现今,十八届四中全会明确指出,加强社会诚信建设,健全公民和组织守法信用记录,完善守法诚信褒奖机制和违法失信行为惩戒机制,使遵法守法成为全体人民共同追求和自觉行动①。十八届五中全会也指出要加强社会诚信建设。全会精神反映出党和国家对诚信建设在社会改革发展中的地位和作用的认识,可见诚信对于社会发展的重要性,在资本市场中

会议论文

人工智能投资顾问的发展与FINRA监管报告解读

作者：张家林¹；李鑫¹；齐轩² （北京资配易投资顾问有限公司；北京艾亿新融资本管理有限公司）
摘要：以人工智能为代表的高新技术正积极推动海内外的金融科技创新发展。与传统的投资顾问或基金经理相比,海外人工智能投资顾问在筛选投资标的、处理大规模实时信息等方面具有相当大的优势。人工智能资产管理(投资顾问)有助于降低业务成本,开拓广阔的低净值市场,促进产业结构升级。目前,人工智能投资顾问及资产管理市场已得到飞速发展,2012年美国人工智能投资顾问产业规模还几乎为零,2014年底已经具有140亿美元

会议论文

规范及发展利用互联网开展证券业务的调研报告

作者：丁洁（中国证券监督管理委员会深圳监管局）
摘要：随着互联网技术的普及应用,一些经营机构开始尝试利用互联网及自动化建议软件提供证券经纪、投资咨询等服务。这一新型的业务模式,是互联网与证券业务相结合的全新业态,它贴近、满足普通投资者的多元化投资需求,拓宽了传统证券业务的服务范围,提高了服务效率,降低了服务成本,是普惠金融的典型代表。但同时,传统证券业务与新型互联网工具的结合,也给监管及合规带来新的挑战,如非法证券业务问题、投资者适当性问题、证

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互联网金融背景下的大数据产品创设及机器人投顾模式的建立

作者：李肇嘉，何波，冯月，逯志军，李杜，石彦彦（中泰证券股份有限公司；股票雷达）
摘要：一、背景介绍现有证券公司投顾业务主要是根据2010年10月中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)开展。投资顾问在向客户提供服务的过程中,如果涉及向客户销售金融产品,须按照2012年12月实施的《证券公司投资者适当性制度指引》(以下简称《指引》)的规定对客户进行适当性管理。互联网尤其是移动互联网时代,券商作为金融行业的重要参与者,势必也要转型迎接互

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证券公司机器人投资顾问业务发展问题研究

作者：朱有为，宋艳锴，刘兴，邢正俊，马溯纲，经纬（华泰证券股份有限公司）
摘要：一、机器人投资顾问业务的概要及发展态势简析(一)机器人投资顾问业务的定义近年来,国内外业界、研究机构对机器人投顾已做出了不同角度的界定。综合各种观点,我们认为:机器人投顾是一种自动化的在线财富管理服务,以现代资产组合理论为依据,基于客户的投资目标和风险特性,运用一系列算法模型,为客户提供投资建议参考与资

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证券公司对“分布式网络”及“创客文化”的探索应用

作者：李朝宇（财富证券有限责任公司）
摘要：自进入移动互联网时代以来,互联网技术及思维在当前商业社会中呈现交互式影响,极大地推动了商业文明前进的步伐。在此基础上,商业社会中的证券金融领域也尝试以互联网思维发展其业务体系。本文主要研究在金融领域中,证券经营机构尝试运用'分布式网络'思维进行组织结构变革,进而搭建新的业务单元体系,并配合以'创客文化'来推动体系建设的探索和经验。

会议论文

我国资本市场自愿性信息披露研究

作者：禹婷婷，张蕾（新时代证券股份有限公司）
摘要：一、引言自愿性信息披露以传统的强制性信息披露为基础并对其形成有效补充,是上市公司基于整体会计信息、公司声誉、回避诉讼风险分析、投资者与公司关系等进行的深度拓展,所涉及的内容包括公司实际运作的数据、长期发展战略与前瞻性预测、社会责任等方面,真实披露上述信息可以提高公司信息披露的含金量,进一步减少证券市场的信息不对称性。自愿性信息披露以委托代理理论、竞争性资本市场理论、信号理论为理论基础,其最大

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新三板市场信息披露现状、问题及对策

作者：谭卓¹；陈佳玲² （ ¹招商证券股份有限公司研发中心；²南京大学经济学院）
摘要：一、新三板市场信息披露理论基础及现状(一)理论概述'新三板'是'全国中小企业股份转让系统'的俗称,是全国非上市股份公司股权公开转让、融资及并购的平台。新三板是我国多层次资本市场体系的基础层,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业提供资本服务,为'大众创业、万众创新',以及促进实体经济发展起到了巨大推动作用。新三板市场信息披露是指挂牌公司按照相关法律法规,以公告书、公开转让说明书、持

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从保护客户权益的角度探讨证券公司与客户的资产管理纠纷及相关制度问题

作者：朱小川（中欧陆家嘴国际金融研究院）
摘要：随着我国居民财富的增加,其资产管理需求也日益高涨。在诸多资管方式中,通过证券公司进行财富管理是最常见的方式之一。根据中国证券业协会的数据,2015年我国证券公司资产管理业务受托资金规模达11.84万亿元,较2014年增长48.74%~①。面对如此快速的业务增长,有关的客户纠纷也常常见诸报端。本文以有关案例为研究出发点,并辅以理论分

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基于大数据分析视角的投资者行为分析

作者：张涵，朴妍（信达证券股份有限公司）
摘要：一、问卷调查法适当性管理的现状及不足'投资者适当性'既是一个重要的投资问题,也是民商法领域一个重要的法律课题,目前我国的投资者适当性内容包括三个方面。一是要防止不适当的投资者进入高风险市场,这主要体现在为很多投资品种设置投资门槛,如融资融券投资者的账户余额不少于50万元。二是金融机构须全面了解客户投资偏好和风险承受能力。这主要体现在金融机构以问卷形式

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