经济学

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学位论文

北京A基金公司私募股权投资业务风险控制研究

作者：武贺龙
出处：内蒙古大学硕士 2018
关键词：基金公司；风险控制；私募股权投资业务
摘要：近年来,在私募股权基金业务巨大利益的驱使下,国内各基金公司纷纷拓展私募股权投资业务。但是由于业务管理、风险管理能力不足,导致基金公司违规现象屡见不鲜,如2015年证监会对华夏基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司等基金公司责令限期整改;2017年证监会对方正富邦基金有限公司下达了行政监管措施决定书;同年证监会通报了新沃基金管理有限公司的处罚决定等。可见,在当前我国基金行业监管环境和形势下,基金公司想要实现长足发展,就必须要积极转变私募股权投资业务内部控制思路,注重对风险的有效管控以及对投资者的合理保护,将风控管理提升到新的高度,加强对私募股权投资业务运作过程中各类风险的有效管控。基于此,本文对基金公司私募股权投资业务风险控制展开深入研究。本文以北京A基金公司为例,对私募股权投资业务风险控制方面的具体工作展开研究。通过实地调研法、资料分析法,对A基金公司在风险控制方面的现状进行分析,包括A...

学位论文

广义城市扩张度量方法及其应用研究

作者：童陆亿
出处：中国地质大学博士 2018
关键词：武汉都市发展区；广义城市扩张；城市形态；分层多因素综合评价模型；时空特征
摘要：受城镇化和工业化等进程影响,城市扩张及其所引发的社会经济与资源环境问题在全球尤其是以中国为代表的快速发展国家或地区愈演愈烈。有效遏制城市盲目扩张,已成为实现城市理性增长和区域可持续发展的重要任务。为系统开展区域城市管控,城市扩张度量等基础性研究工作倍显迫切。更为重要的是,随着城市发展与规划理念的革新,日趋多元化的城市扩张管控需求对城市扩张度量研究提出了更高要求。然而,从现有研究文献来看,城市扩张定义多集中关注城市土地这一要素及其增长的现实过程,或特别关注城市发展不良态势,难以形成对城市扩张的全面客观判断。且在现有城市扩张定义下所构建的度量模型,亦在综合表征城市扩张特征和形成可比、精细成果方面仍待强化。分析发现,现有城市扩张定义与度量方法已难以满足现阶段城市发展与扩张管理等现实需求。如何丰富并完善城市扩张概念与内涵,并构建与城市扩张管控等实际需求相配套的度量方法体系,亟待探索。研究系统梳理了...

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我国创业板IPO定价影响因素分析

作者：何元
出处：大连海洋大学硕士 2018
关键词：上市公司；首次公开募股；定价机制；资产质量
摘要：新股发行是企业进行公开交易的重要环节,一直备受学界关注。本文选取2011年至2017年在创业板上市的498家企业为研究对象,采用因子分析与回归分析进行实证研究。主要研究了拟上市企业的成长能力、盈利能力、偿债能力、资产质量、营运能力、市场投资价值、经济环境、发行规模、承销商等级、企业所在地等十个内外因素对IPO(首次公开募股)定价的影响关系。论文首先阐述了研究我国创业板IPO定价影响因素的背景及意义;其次对国内外学者对IPO定价的原理、模型及影响因素进行了梳理,进而确立了本文的研究模型;然后提出假设,运用因子分析提取内部关键影响因素、运用多元线性回归量化分析影响我国创业板IPO定价的内外部因素。将符合条件的475家企业划分为高新技术企业和非高新技术企业分别进行上述实证过程。研究结果发现,只在资产质量方面,两组结论不同。即对高新技术企业,拟上市企业的资产质量与IPO定价无显著影响关系;对非高新...

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以纳税人需求为导向优化纳税服务的研究——以南京市浦口地税局为例

作者：张伊
出处：南京大学硕士 2016
关键词：纳税服务；纳税人需求；南京地税
摘要：纳税服务是税务机关工作的基本着力点,是税收征管的基础工作,其在建设服务型政府、和谐税收征纳关系、提高税收管理质量与效率、促进社会发展等各方面都起到至关重要的作用。无论是发达国家还是发展中国家,都已经或正将纳税服务理念和机制引入税收征管。国内对于纳税服务的研究在二十一世纪以后越来越受到关注,南京地税部门也在纳税服务方面进行了积极有效地探索和尝试,纳税服务理念、领域、标准、形势呈现出多样化的态势,质量、效率得到较大提高。笔者在南京市浦口区地税局基层一线工作了十年,对纳税服务工作有着很深的感触。但是在2014年全国纳税人满意度调查中,纳税人对南京地税的满意度明显下降,这一现实让笔者反省深思。“始于纳税人需求,基于纳税人满意,终于纳税人遵从”是纳税服务理念的主线。合理的“纳税人需求”作为始源,决定了税务机关只有清楚地了解纳税人的真实需求才能设计出合格的纳税服务产品。本文采用了文献分析法,查找国内外...

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Fama-French多因子模型在我国股票市场的适用性研究

作者：马彬凯
出处：天津工业大学硕士 2018
关键词：多因子模型；我国股票市场
摘要：上世纪90年代初,我国相继成立了上海证券交易所和深圳证券交易所,标志着我国证券市场的正式开始。时至今日,中国的股票市场经过短短二十多年的发展,已经成长为全球第二大市值的资本市场,在新兴资本市场乃至全球资本市场中都占据着举足轻重的地位。近年来,随着我国金融市场的快速发展,特别是2006年开始实行股权分置改革,我国的资本市场正在加速完善和成熟,但是尽管如此,我国股票市场的成熟程度还是与西方发达资本市场存在一定的差距。从1952年马科维茨资产组合理论的提出,到1964年威廉夏普资本资产定价模型的提出,再到1992年Fama-French三因子模型的提出,国内外学者对资产定价模型的研究从未停止过。2015年Fama和French在三因子模型的基础上,提出了五因子资产定价模型,虽然众多国外学者都通过实证研究证实了五因子模型的适用性,但是由于我国股票市场的主要特征与西方发达资本市场有着巨大的不同,所以...

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准东地区资源、环境与经济耦合协调发展研究

作者：陈燕
出处：中国地质大学博士 2018
关键词：准东地区；系统耦合；协调发展；对策
摘要：作为主要经济大国和政治大国,中国在全球经济和政治中的话语权和影响力日益增加。经济持续快速发展,国家综合实力、人民生活水平和质量显著提高。30多年GDP的高速增长让世界瞩目,奠定了我国在国际社会的优势地位。但是,我国经济高速增长和巨大规模背后出现了严峻的生态、环境、资源问题。这些问题已经引起中央、地方各级政府的高度重视,并致力于出台相关政策以期实现生态、环境、资源与经济、社会发展的良性、和谐、协调发展。准东地区作为昌吉州乃至新疆地区重要的煤炭基地,其资源利用模式和效果不仅影响着昌吉州乃至新疆地区的经济发展,还影响着当地社会发展的可持续性与和谐程度。在资源环境约束程度不断加大情况下,对准东地区资源、环境与经济耦合协调发展现状及战略政策进行全面系统研究具有较为深刻的急迫性和重要性。本文旨在从理论上对资源、环境、经济、社会耦合机理进行分析,并测度、评价资源-环境-经济系统耦合的协调发展程度,丰富和...

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Meta-回归模型的统计诊断方法研究

作者：左珊珊
出处：云南财经大学博士 2018
关键词：回归模型；统计诊断
摘要： Meta-分析提供了一种将来自于同样处理下的不同研究或问题的结果进行合并与评估的定量分析方法,并允许研究者将个体间的差异(异质性)考虑进来。Meta-分析已被广泛应用于如临床试验、生物学、生态学、管理学等各类不同的科学研究领域。目前已有大量关于Meta-分析的文献,比如Sutton和Higgins(2008)书中对其近期发展的回顾及当中提到的文献。在众多的方法中,随机效应(或混合效应)的Meta-回归模型已成为一种常规使用的工具,它将一系列独立的研究结果进行合并,并通过个体间方差(或异质性参数)评估效应量的异质性,而个体间方差的估计对于给出整体效应量的估计及寻找感兴趣参数的置信区间是必不可少的。和许多统计模型一样,Meta-回归模型对于数据集中出现的异常值和影响观测(或研究)同样敏感,即使个体研究已假设了随机效应。因此,发展识别这些特殊数据点的方法论非常重要。对于Meta-回归模型中异常值...

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中信银行供应链金融信用风险评价研究

作者：谢坤鹏
出处：上海师范大学硕士 2018
关键词：中信银行；供应链金融；信用风险
摘要：当前,经济全球化进程波澜壮阔而又不断深入推进,企业间的竞争方式也随之逐步转变,从以往较简单的企业之间的竞争,渐渐地转变为生产商、供应商、零售商等多个主体所构成的供应链间的角逐。在这个过程中,为了提升整条供应链的竞争力,就需要合理配置供应链中的物流、资金流和信息流,供应链金融也就随之诞生。概括来说,在供应链金融服务中,商业银行依托整条供应链上的核心企业,利用核心企业与上下游企业的联系,通过对供应链上相关企业的信息搜集和加工,降低上下游企业融资风险,从而为它们提供综合性金融服务。然而,在开展供应链金融业务时,授信对象往往是核心企业上下游的中小企业,因此信用风险便成为商业银行开展这种业务的突出风险。此外,供应链金融业务又有着风险来源广泛、参与主体众多等特征,所以,对于我国商业银行供应链金融业务的开展来说,建立合适的信用风险评价体系便显得尤其重要。作为重要且常用的研究方法,本文采用了理论研究与案例...

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经济下滑期不良资产处置经验的案例研究——基于浙江省地市的分析

作者：赵庭旭
出处：浙江大学硕士 2018
关键词：经济下滑；不良资产；处置经验；案例研究；浙江省
摘要：不良资产处置是金融风险管理体系中的重要组成部分,对化解金融危机、促进经济发展有着重要作用。近年来,中国经济增长率、增长动力出现持续下降,标志着中国进入了新一轮经济下滑期。同时,全国不良资产规模和不良贷款率等金融风险指标持续上升,影响到经济、社会的长久稳定。不同于2000年前后对不良资产的处置,如今资产交易市场上,不良资产的性质、分布和处置方式均发生了巨大变化。因此,对当前经济下滑期不良资产处置加以深入研究,总结出不良资产处置的相关经验,具有重要的现实意义。文章首先基于国内外相关文献进行理论分析,构建了经济下滑期不良资产处置宏观分析框架,然后进行案例分析。归纳整理了 2008-2016年浙江省经济、金融统计数据,发现浙江省在经济下滑期,浙江省不良贷款余额、不良贷款率高,僵尸企业数量大。同时,企业杠杆、民间借贷利率下降,直接融资占比上升,产业经济调整提升资产质量,经济预期良好,有助于不良资产处...

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我国退市制度实施效果的分析——基于*ST类公司的调查研究

作者：靳璐瑜
出处：浙江大学硕士 2018
关键词：退市制度；实施效果；分析；公司
摘要：退市制度作为资本市场的一项基础制度,在保障上市公司质量、维持证券市场平稳运行、保护投资者利益等方面具有重要意义。当前上市制度逐渐宽松,退市制度如果不能发挥作用,将导致大量劣质公司存在于市场,不利于资本市场的长远发展。当前我国资本市场上退市率极低、存在上市公司反复戴帽和摘帽、*ST公司炒作之风严重等现象,退市制度的有效性存疑。着眼于此,本文从整体情况和典型案例两个角度,用数据统计、实证研究、案例分析等方法全面剖析退市制度的有效性。本文以被实施退市风险警示的公司为样本进行研究分析,结论如下:(1)我国退市制度劣汰作用有限,平均退市率只有0.3%,远低于国外5%-10%的水平,而低退市率并不是由于我国上市公司质量相对较高;(2)退市制度的业绩激励作用有限,虽然摘帽的比率高,但是摘帽公司业绩并非真实改善,而是通过盈余管理等短期手段提升业绩。本文以2010-2016年摘帽公司为样本进行实证分析,证明...

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